招商证券赵斌改任党委副通知，副总裁任期内分摊业务营收频年下滑

　　源流：机构之家

　　10月11日下昼，招商证券发布公告称，公司副总裁赵斌因责任调遣苦求辞去副总裁职务，改任公司党委副通知。

　　笔据公开贵寓，赵斌当今55岁，远未到退休年事。自加入招商证券以来，赵斌从下层营业部一起攀升至公司高管，经历了从营业部司理助理到部门总司理，再到合规总监、副总裁的全面锤真金不怕火。

　　图片东谈主物系 赵斌

　　此外，赵斌曾在公司的多个重要分支机构担任要职，包括招商投资试验董事、招商资管合规总监、招商基金监事会主席和招证国外董事长，触及投资、资管、基金等多个业务板块。

　　同期高管轮替辞职，内控处治频现误差

　　赵斌自2018年11月起担任招商证券副总裁，于今已近六年。在招商证券现任的一众高管中，除60岁的总司理吴宗敏和56岁的首席信息官霍达外，55岁的赵斌年事最长，任职副总司理时刻也最久。

　　2018年底，与赵斌同期上任的高管还有原总裁熊剑涛、原副总裁吴慧峰、原合规总监兼首席风险官胡宇。令东谈主唏嘘的是，这四位高管已接踵离任招商证券高管，且除了吴慧峰外，其他三东谈主皆曾收到监管罚单。

　　2023年4月，时任副总裁、董事会秘书吴慧峰辞职就职博时基金副总司理、财务平定东谈主。

　　2023年11月，因招商证券原总裁熊剑涛从1995年运转，通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”证券账户违法交游股票，交游总金额高达5.19亿元，赢利超3357万元，中国证监会对其作出阛阓禁入决定，不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办事业务好像担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高等处治东谈主员职务。不外，熊剑涛早在2021年10月7日就已辞职。

　　动作公司前后任合规总监的赵斌和胡宇，也未能避免于监管处罚。由于公司多名职工存在借用他东谈主证券账户恒久交游股票、暗里接受客户寄予交游股票、寄予他东谈主炒股等作歹违法行动，两东谈主因负有处治包袱而被监管部门接纳监管言语按次。

　　在监管言语后不久，胡宇以行将到达退休年事为由，于2024年1月31日苦求辞去公司合规总监、首席风险官职务。

　　在胡宇辞任后，招商证券速即任命张兴接任合规总监和首席风险官职务。张兴履历丰富，曾在多个重要岗亭任职，包括公司总裁助理、风险处治中心总监、招商期货监事等。他领有上海财经大学证券专科学士学位和复旦大学金融学专科硕士学位，同期还取得了中轨则律办事经历文凭和金融风险处治师（FRM）文凭。不管是从任职履历一经专科陶冶来看，张兴似乎是担任合规总监、首席风险官的理念念东谈主选。

　　然则，张兴上任后，招商证券的合规罚单却并未见减少。据新浪财经演叨足统计，自2024年3月于今，短短半年多时刻里，招商证券十分干系东谈主员就收到了8张罚单，数目以致逾越了2023年全年的7张。

　　其中，多张罚单与违法炒股、共享投资收益关联。2024年9月30日，招商证券职工黄尉在从业技术狂放他东谈主账户违警交游被宁波证监局处以10万元罚金。2024年4月29日，因在任技术与客户共享投资收益，上海证监局向招商证券上海肇嘉浜路营业部职工寻娅发出警示函。更早的2024年4月2日，中国证监会处罚招商证券职工胡晓，原因是作歹生意股票。

　　这一系列的违法罚单暴表示招商证券内控处治存在严重误差。动作大型券商，招商证券理当在合规风控方面起到模范作用，却违法问题频发，尤其是从业东谈主员作歹生意股票、与客户商定共享投资收益屡禁不啻。

　　金钱处治业务发达欠安

　　笔据财新网的报谈，赵斌辞任副总裁前分摊金钱处治、机构业务等中枢业务板块。然则，在其任内，招商证券金钱处治业务却不时走低。积年财报数据夸耀，公司金钱处治和机构业务分部营收流畅下滑，从2021年的137.07亿元降至2023年的100.11亿元，降幅达27%。到了2024年上半年，情况并未改善，该业务分部收入同比下滑13.51%至45.33亿元。

　　此外，本年四月份，赵斌在接受21世纪经济报谈采访时，谈到了金钱处治转型的话题。在题为《对话金钱处治掌门东谈主丨招商证券副总裁赵斌：将普及客户“获取感”动作金钱处治转型的指标与场所》的著述中，赵斌强调，金融居品的优选与设立已成为金钱处治转型的蹙迫合手手。

　　但是招商证券在代销金融居品方面的发达却不尽如东谈见识。招商证券代销金融居品收入从2021年的8.02亿元降至2023年的4.25亿元，减少近50%。

　　图片系招商证券代销金融居品收入贵寓源流：Wind

　　招商证券金钱处治业务的不时下滑，反应出公司在转型经由中面对诸多挑战。一方面，传统经纪业务受阛阓行情影响较大，佣金收入难以企稳；另一方面，在向金钱处治转型的经由中，公司在居品臆测打算、客户办事等方面的竞争力还有待普及。

　　除了事迹欠安除外，金钱处治业务条线亦是招商证券违法的高发区。2024年收到的16张罚单中，有6张与经纪业务/营业部东谈主员关联。这不仅反应出公司在合规处治方面存在误差，也可能对其金钱处治转型形成负面影响。

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包袱裁剪：郝欣煜